美国前总统特朗普已“人走茶凉”,但其在任时期发布的行政令仍然在被执行。3月11日,标普全球评级宣布,将于3月15日开盘前将小米公司从标普道琼斯指数中剔除。此前另一全球指数编制公司富时罗素也表示,3月12日起将小米从全球指数中剔除。

11日,本来一路向上大涨3.6%的小米在在香港证交所的股价闻声向下,下午三时左右全天涨幅尽被抹平。

机工智库研究员赵秋艳同日告诉《环球时报》记者,鉴于拜登政府没有对上届政府时期的相关行政令做出改变甚至废除的决定,因此上述行政命令仍然有效并被继续执行。中国社科院美国所研究员吕祥向《环球时报》解释说,上一任总统发布的行政令,如果国会、最高法院和现任总统不对其进行撤销,那么该行政令仍然有效。因此,特朗普执政时期对中国实施的经贸方面的限制措施目前绝大多数仍然在被执行。

1月14日,特朗普任期的最后时刻,美国国防部以小米是“中国军方企业”将其“拉黑”, 3月6日《华尔街日报》透露了小米被“拉黑”的部分原因,其中包括小米集团CEO雷军曾于2019年“受到过政府相关部门的表彰”。

小米被“拉黑”,并被指数公司“剔除”,背后有什么联系?

根据赵秋艳的介绍,2019年9月,包括美国共和党参议员汤姆科顿、民主党参议员舒默在内的几位国会议员要求美国国防部重启《1999年国防授权法》1237条款,以消除“中国民用新兴技术用于军事目的”的担忧。该条款规定,美国总统不需要宣布“国家紧急状态”的情况下实施《国际紧急经济权力法》(IEEPA)授权的制裁,制裁的范围包括对黑名单上的企业进行投资和财产交易方面的限制。2020年6月,美国国防部公布了第一批被列入“黑名单”的中国企业,8月公布了第二批,两批合计31家中国企业。

美国前任总统特朗普根据《1999年国防授权法》第1237条款的授权,于2020年11月12日签署了13959号行政令,“黑名单”上的中国企业在60天的期限后,即从2021年1月11日起,股票将被禁止买入,截至2021年11月11日美国投资者则被要求全部出清、剥离这些投资。该行政令随后被修改过,执行剥离投资的美国财政部也通过各种部门问答修改部分企业剥离时间。

赵秋艳说,《1999年国防授权法》第1237条款授权很广泛,特朗普的13959号行政令最终参考了共和党参议员卢比奥此前相关提案,决定在投资环节对这些公司进行限制。

但是美国国务院随后发现了该行政令存在“漏洞”,2020年12月5日,美国国务院声称,一些主要的指数基金为美国投资者提供了投资“黑名单”上的中企的渠道,并对明晟MSCI及富时罗素进行了点名。随后,美国纽交所和标普道琼斯、富时罗素等纷纷采取行动,对中国相关公司进行停止交易或者将其剔除出相关指数。

美国的做法遭遇了中方的强烈反对。中国证监会表示,美方出于政治目的实施行政命令,完全无视相关公司实际情况和全球投资者的合法权益,严重破坏了正常的市场规则和秩序。中国外交部也认为,美国此举将打击外国企业在美投资的信心,也终将损害美国企业和投资者的利益。

除此之外,美国在金融领域对中企的限制还包括,去年12月18日特朗普签署的《外国公司问责法案》,这使得在美国上市的中国企业面临退市风险。但迄今,拜登政府仍在评估特朗普时期的对华政策,没有做出改动。

吕祥认为,拜登上台不到两个月,待其完成对华政策的评估后,会做出相关决定。吕祥说,“拜登应该看到中美互利互惠的经贸关系,因此调整上届政府对华极限施压的错误政策是符合美国利益的选择,也是值得期待的。”

作者 hhh

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